資訊丨聚焦企業(yè)刑事風(fēng)險，共探合規(guī)智慧——2024年上海CBLJ高峰論壇星來律所分會場精彩回顧
摘要：聚焦于“刑事風(fēng)險識別、前瞻與策略化應(yīng)對”的核心主題，分設(shè)兩大研討話題，多個維度為企業(yè)發(fā)展注入新思考、新策略。
“2024年上海?CBLJ高峰論壇”于11月1日在上海金茂君悅大酒店圓滿落幕。此次盛會匯聚了500余名中外企業(yè)高管及法務(wù)界的精英翹楚，覆蓋了300余家企業(yè)，并邀請了90多位行業(yè)領(lǐng)軍人物就13個熱點議題發(fā)表了深刻見解。
論壇不僅吸引了眾多知名企業(yè)的高層管理者和創(chuàng)始人，還特邀了中外企業(yè)的資深法務(wù)專家及學(xué)者，他們共同聚焦當(dāng)前的法律挑戰(zhàn)、關(guān)鍵領(lǐng)域及未來趨勢，通過精彩紛呈的論述和前沿案例的分享，為參會者帶來了深刻的啟迪和豐富的思考素材。
尤為值得一提的是，北京星來律師事務(wù)所在此次論壇中成功亮相。由星來主辦的分會場圓桌討論會，聚焦于“刑事風(fēng)險識別、前瞻與策略化應(yīng)對”這一核心議題，受到了行業(yè)內(nèi)外的廣泛關(guān)注與積極響應(yīng)。該分論壇旨在深入挖掘企業(yè)如何精準(zhǔn)識別并有效管控刑事風(fēng)險，構(gòu)建科學(xué)的預(yù)防和應(yīng)對策略體系，以促進企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。
在圓桌會上，星來律師事務(wù)所王珺律師與杜佳虹律師攜手多位機構(gòu)及企業(yè)嘉賓，共同貢獻了一場思想碰撞的盛宴。他們的精彩演講不僅充分展示了星來律師事務(wù)所在刑事法律領(lǐng)域的深厚底蘊和卓越能力，更為與會者提供了應(yīng)對刑事風(fēng)險的全新視角和實用策略，助力企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營和長遠發(fā)展。
本文將詳細呈現(xiàn)星來分論壇的各發(fā)言環(huán)節(jié)，帶領(lǐng)大家一同回顧此次會議的精彩瞬間。
“2024年上海?CBLJ高峰論壇之星來分會場圓桌討論會”以“刑事風(fēng)險識別、前瞻與策略化應(yīng)對”為主題，分設(shè)兩個討論話題，第一個話題：企業(yè)如何識別和控制內(nèi)部的刑事風(fēng)險，以及面對內(nèi)外部刑事問題的時候，企業(yè)如何制定有效的預(yù)防及應(yīng)對策略；第二個話題：中國企業(yè)在海外強監(jiān)管下，如何針對相關(guān)的法律風(fēng)險做合規(guī)體系的構(gòu)建和相關(guān)的應(yīng)對措施。
討論會由北京星來律師事務(wù)所主任王珺主持，北京星來律師事務(wù)民商事法律服務(wù)中心主任、合伙人杜佳虹，絲路基金總法律顧問曹暉，立白集團法務(wù)總監(jiān)數(shù)據(jù)合規(guī)和網(wǎng)絡(luò)安全委員會副主任張俊鑫，華東師范大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、副教授周萬里，法國蘇伊士集團中國法律事務(wù)執(zhí)行副周永強，中國交通物資有限公司首席合規(guī)官、法律風(fēng)控部總經(jīng)理韓兆一參會討論。
王 珺 北京星來律師事務(wù)所主任、兼任管委會主任
活動伊始，王珺律師對參會嘉賓表示了熱烈歡迎，并強調(diào)了此次活動的重要意義。她指出，在當(dāng)前多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)所面臨的刑事風(fēng)險日益復(fù)雜，因此，加強刑事風(fēng)險的識別與應(yīng)對策略研究，對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。同時，她強調(diào)，星來律所專注于刑事業(yè)務(wù)、刑民交叉業(yè)務(wù)及合規(guī)法律服務(wù)，深知企業(yè)在多變的商業(yè)環(huán)境中所面臨的挑戰(zhàn)，因此特別策劃了此次分論壇，希望與大家共同探討和解決相關(guān)問題。
話題一：企業(yè)如何識別和控制內(nèi)部的刑事風(fēng)險，以及面對內(nèi)外部刑事問題的時候，企業(yè)如何制定有效的預(yù)防及應(yīng)對策略？
韓兆一 中國交通物資有限公司首席合規(guī)官、法律風(fēng)控部總經(jīng)理
中國交流物資有限公司首席合規(guī)官、法律風(fēng)控部總經(jīng)理韓兆一先生分享了他在刑事風(fēng)險識別方面的心得和探索。他通過真實案例生動詮釋了刑事風(fēng)險對于企業(yè)及個人的重大影響，闡述了刑事風(fēng)險離每個人并不遙遠，甚至可能因為法治意識的淡漠或刑事風(fēng)險合規(guī)控制的缺失，而給個人和企業(yè)帶來毀滅性的打擊。他提出，企業(yè)應(yīng)從刑事理論基礎(chǔ)的角度出發(fā)，分析日常經(jīng)營中可能遇到的刑事法律風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。同時，他強調(diào)了法務(wù)工作者在刑事風(fēng)險識別與防控中的重要作用，鼓勵大家通過扎實的理論學(xué)習(xí)和實踐探索，更有效地指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)工作。
張俊鑫 立白集團法務(wù)總監(jiān)數(shù)據(jù)合規(guī)和網(wǎng)絡(luò)安全委員會副主任
立白科技集團法務(wù)總監(jiān)張俊鑫先生分享了立白集團在刑事法律風(fēng)險識別、防范方面的經(jīng)驗和做法。他介紹了立白集團法務(wù)部的歷史、合規(guī)體系的建立以及近年來在預(yù)防職務(wù)犯罪、非公受賄、串通投標(biāo)等罪名方面的舉措。他強調(diào)，風(fēng)險識別不僅要關(guān)注公司業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險，還要分析企業(yè)、行業(yè)所處的外部宏觀環(huán)境、微觀環(huán)境以及內(nèi)部問題，同時考慮利益相關(guān)方的期望和合規(guī)要求。在預(yù)防措施方面，他提出了強化員工合規(guī)意識、法律培訓(xùn)、分析罪名犯罪動機和原因、建立合理的薪酬和激勵體系以及倡導(dǎo)健康生活方式等具體措施。
周永強 法國蘇伊士集團中國法律事務(wù)執(zhí)行副總裁
來自法國蘇伊士集團中國法律事務(wù)執(zhí)行副總裁周永強先生則以外企的視角，分享了蘇伊士集團在刑事風(fēng)險防范方面的實踐。他提到，蘇伊士集團通過培訓(xùn)、震懾及行業(yè)特殊風(fēng)險識別等措施，有效提升了員工的法律意識和合規(guī)意識。同時，他還強調(diào)了行業(yè)特殊性在刑事風(fēng)險識別中的重要性，并結(jié)合蘇伊士集團所在的污水處理、危廢處理行業(yè)特點，提出了在業(yè)務(wù)流、資產(chǎn)流、物流、現(xiàn)金流等各個節(jié)點上進行風(fēng)險識別的建議。
話題二：中國企業(yè)在海外強監(jiān)管下，如何針對相關(guān)的法律風(fēng)險做合規(guī)體系的構(gòu)建和相關(guān)的應(yīng)對措施。
曹 暉 絲路基金總法律顧問
在第二個話題的討論中，絲路基金有限公司總法律顧問曹暉女士率先發(fā)言，她圍繞企業(yè)在海外強監(jiān)管下如何建立合規(guī)體系及應(yīng)對外部風(fēng)險進行了分享。她指出，隨著中國企業(yè)海外業(yè)務(wù)的不斷拓展，面臨的法律環(huán)境也日益復(fù)雜。因此，企業(yè)應(yīng)加強海外合規(guī)體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，以應(yīng)對可能面臨的刑事法律風(fēng)險。曹暉女士還結(jié)合絲路基金的實踐經(jīng)驗，分享了企業(yè)在海外合規(guī)管理中的一些成功做法和面臨的挑戰(zhàn)。她強調(diào)，刑事風(fēng)險的關(guān)注一定要提高，保護企業(yè)、員工和自身的安全是首要任務(wù)。同時，她提到了合同詐騙等投資過程中可能遇到的法律風(fēng)險，以及盡職調(diào)查和及時索賠的重要性。在反腐敗方面，她指出全球范圍內(nèi)反腐敗立法和執(zhí)法的加強，以及企業(yè)面臨的反腐敗法規(guī)可能帶來更多需要關(guān)注的刑事風(fēng)險。
周萬里 華東師范大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、副教授
周萬里教授從刑事風(fēng)險對企業(yè)聲譽的毀滅性影響入手，強調(diào)了刑事風(fēng)險的重要性。他分享了德國合規(guī)研究院（DICO）的2024年問調(diào)結(jié)果，指出反腐敗和洗錢是當(dāng)前企業(yè)面臨的主要刑事合規(guī)風(fēng)險。他提到出海到東南亞和“一帶一路”國家的企業(yè)面臨的環(huán)保、土地、勞動用工、商業(yè)伙伴選擇、資金回流等合規(guī)問題，并建議企業(yè)在投資前進行盡職調(diào)查，了解目標(biāo)國的法律文化、合規(guī)文化和刑事執(zhí)法情況。他還介紹了英國2023年新出臺的《經(jīng)濟犯罪與公司透明法》和美國司法部2024年9月的《企業(yè)合規(guī)體系評估》等法規(guī)變化，強調(diào)了高管犯罪范圍的擴大、商業(yè)組織預(yù)防舞弊失職法的實施、舉報人保護以及合規(guī)績效與高管績效掛鉤等趨勢。
杜佳虹 北京星來律師事務(wù)民商事法律服務(wù)中心主任、合伙人
杜佳虹律師從民商事律師的視角出發(fā)，探討了刑事風(fēng)險與民商事、行政手段的交叉問題。她指出，在解決疑難復(fù)雜的案件時，刑事手段與民事手段往往存在很大程度的交叉。她分享了星來律所在合規(guī)法律服務(wù)方面的經(jīng)驗，以及為企業(yè)進行合規(guī)體系建設(shè)時的立體化風(fēng)險防控手段。她強調(diào)了真正懂企業(yè)的律師在風(fēng)險防控中的重要作用，以及民商事律師、合規(guī)律師與刑事律師共同配合的必要性。在談到企業(yè)“走出去”時，她提到了國際認證標(biāo)準(zhǔn)ISO中的PDCA循環(huán)（策劃、執(zhí)行、檢查、改進），并指出這是提升企業(yè)管理效能、實時防控刑事風(fēng)險的有效方法。她建議企業(yè)在不同法域面臨不同法律規(guī)范和義務(wù)規(guī)制時，應(yīng)根據(jù)實際情況進行策劃，形成風(fēng)險防控的閉環(huán)。
現(xiàn)場互動與總結(jié)
在嘉賓發(fā)言結(jié)束后，現(xiàn)場觀眾積極舉手提問，與嘉賓們進行了深入的互動交流。觀眾們就各自關(guān)心的合規(guī)問題、法律風(fēng)險防范措施等進行了提問，嘉賓們耐心解答，并分享了更多實用的經(jīng)驗和建議。
在主持的間隙，王珺律師憑借其在刑事風(fēng)險防范方面豐富的實務(wù)經(jīng)驗，為嘉賓分享了企業(yè)在證據(jù)保全，以及通過向公安機關(guān)報案維護自身合法權(quán)益過程中應(yīng)當(dāng)注意的實務(wù)方法與技巧。
最后，主持人王珺律師對分論壇進行了總結(jié)。她指出，分論壇的兩個話題具有內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，從企業(yè)最應(yīng)當(dāng)警惕的刑事法律風(fēng)險的識別與防范，到企業(yè)出海過程中的合規(guī)體系建設(shè)，都是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。她強調(diào)了守住底線、不越過紅線的重要性，并建議企業(yè)借鑒ISO標(biāo)準(zhǔn)，建立合規(guī)管理體系，以實現(xiàn)持續(xù)長久的發(fā)展。她感謝各位嘉賓的精彩發(fā)言和現(xiàn)場觀眾的積極參與，并期待大家在未來為企業(yè)的發(fā)展注入更多的智慧和活力。
結(jié)語
最后，2024年上海?CBLJ高峰論壇之星來分會場圓桌討論會在熱烈而有序的氛圍中圓滿結(jié)束。與會嘉賓的精彩發(fā)言不僅為參會者帶來了寶貴的經(jīng)驗與深刻的啟示，更為企業(yè)合規(guī)經(jīng)營與穩(wěn)健前行提供了堅實的支撐。我們相信，在未來的日子里，各位嘉賓將持續(xù)關(guān)注并支持企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的最新動態(tài)與發(fā)展趨勢，為企業(yè)發(fā)展注入更多智慧與活力。作為專注于一站式解決涉企刑、民、行政交叉難題的律師事務(wù)所，星來也將矢志不渝地為此貢獻力量，以專業(yè)實力為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。
